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江淮农副产品交易所涉嫌非法期货交易

时间:2018-05-17 22:32  来源:网络整理  阅读次数: 复制分享 我要评论

  关于江淮农副产品交易所涉嫌非法经营的报案材料

  报案人:

  身份证号码:

  联系电话:18670301440

  联系地址:

  我叫陈X,是盐城市江淮农副产品交易中心江苏有限公司的客户。自2013年5月10日至2017年5月(因该公司已冻结我的账户,因此无法得知具体结束时间),参与银杏、白菊花、莲实交易,共亏损82万余元(未包含17年的亏损,因该公司冻结我的账户,无法查询17年亏损)。

  由于江淮农副产品交易中心涉嫌非法经营,在交易中存在明显欺诈行为,我的亏损属非正常交易亏损,所以,我特地来报案。理由及证据如下:

  一、严重超范围经营。

  在工商部门查询,该公司的经营范围是农副产品的采购、仓储、销售、研发等,而这家公司的电子交易平台进行农产品的标准合约的交易,且不是国务院期货监督管理机构批准的期货公司,不具备经营期货业务的资质。可见,明显超范围经营。

  1、认定依据:

  (1)根据《企业法人登记管理条例施行细则》(1988年11月3日国家工商行政管理局令[1988]第1号公布;1996年12月25日国家工商行政管理局令[1996]第66号修订;2000年12月1日国家工商行政管理局令[2000]第96号修订)第六十三条 第一款 第(四)项:超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动的,视其情节轻重,予以警告,没收非法所得,处以非法所得额3倍以下的罚款,但最高不超过3万元,没有非法所得的,处以1万元以下的罚款。同时违反国家其他有关规定,从事非法经营的,责令停业整顿,没收非法所得,处以非法所得额3倍以下的罚款,但最高不超过3万元,没有非法所得的,处以1万元以下的罚款;情节严重的,吊销营业执照。

  二、其交易模式涉嫌非法经营期货。

  1、违法事实:

  (1)业务员宣称的交易模式为低保证金交易、高倍杠杆、T+0交易而且是连续竞价、集中竞价、做多做空、对冲了解;

  (2)客户在其交易平台上的交易,并非为了收取或交付现货实物,而是通过买入卖出之间的价格差额实现盈利,可以连续进行买多、卖空交易;

  (3)在江淮农副产品交易中心提供的行情软件中,只有价格行情在变动,而且在同一价位可以反复挂多次多至数千手单都可以瞬间成交,江淮农副产品交易中心实际上是做市商。

  以上均为明显的期货交易特征。

  2、认定依据:

  (1)根据江淮农副产品交易中心官网简介,该公司可以进行的商品交易是现货交易。其隶属于盐城农副产品加工交易园区,是策应沿海大开发战略、加快沿海现代农业发展的重要平台,是华东沿海地区最大的农产品网络交易中心。

  按照商务部、中国人民银行、证券监督管理委员会令2013第3号 《商品现货市场交易特别规定(试行)》()的第二章第七条明确规定:商品现货市场交易对象必须包括:1)实物商品;2)以实物商品为标的的仓单、可转让提单等提货凭证;

  中国证监会各类交易场所清理整顿办公室发言人胡经生指出:1、现货必须是100%实物交易;2、期货必须经国务院批准;3、国家三个核心文件管控现货乱局;4、现货乱象伤天害理,赌场都不如;5、非法期货必遭非法经营罪、诈骗罪以及民商纠纷立案起诉。

  但是,我们在与江淮农副产品交易中心的交易过程中,没有看到任何实物、仓单、提单等提货凭证。我们在交易过程中也只得到了其网络电子交易平台中可下载的电子交易清单。因此可以判定,江淮农副产品交易中心实行的不是以实物交易为基础的交易行为。与上述 《商品现货市场交易特别规定(试行)》相违背。

  (2)根据证监办发〔2013〕111号文件《证监会关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》中附件《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》提到非法期货交易的认定应采取目的要件和形式要件相结合的方式:

  就目的要件而言,主要是以标准化合约为交易对象,允许交易者以对冲平仓方式了结交易,而不以实物交收为目的或者不必交割实物。

  从上述描述已经可以判定江淮农副产品交易中心实行的不是以实物交易为基础的交易行为,其行为满足目的要件。

  就形式要件而言,根据国发〔2011〕38号文和国办发〔2012〕37号文的有关规定,一般有如下特征:(一)交易对象为标准化合约。所谓标准化合约是指除价格、交货地点、交货时间等条款外,其他条款相对固定的合约。交易者将此类合约作为交易对象,订立合约时,并非全额付款,而只缴纳商品价值的一定比率作为保证金,即可买人或者卖出:合约订立后,允许交易者不实际履行,而可通过反向操作、对冲平仓方式,了解自己的权利义务。(二)交易方式为集中交易。所谓集中交易是指由现货市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易(包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中),并未促成交易提供各种设施及便利安排。集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商机制等交易方式。

  (3)从江淮农副产品交易中心宣传的保证金交易、T+0交易、可以买空卖空等满足上述第一条特征描述及江淮农副产品交易中心提供的交易软件中的连续报价,连续成交,集中成交,表明其交易方式为集中交易,满足形式要件特征第二条描述。

  (4)通过上述目的要件和形式要件的认定结果可以认定江淮农副产品交易中心的交易行为已构成非法期货交易。同时构成《期货交易管理条例》第七十五条第二款所称的“擅自从事期货业务”。对其应“予以取缔,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。”

  三、其资金第三方托管涉嫌欺诈

  1、违法事实:

  江淮农副产品交易中心在宣传推广时强调其与银行开展的是第三方托管业务,但实际上客户的钱都是直接打到江淮农副产品交易中心的银行对公账号上。例如:通过电话咨询工行,我们存入账号根本不是托管账号,而实际上只是一种“易商贸通”(它是一种新型微型自助银行服务产品,通过电子渠道,实现大宗商品交易市场交易保证金、货款结算账户与其在市场开立的个人、机构投资者银行结算账户之间资金划转的金融服务)。也就是说,易商贸通业务银行只负责资金划转,而并非三方托管,所以只要客户入金,不管有没有进行买卖操作,资金就已经直接进入了江淮农副产品交易中心的帐户。有中国工商银行盖章交易明细为证。开户交易的客户资金没有流向市场。

  2、认定依据:

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